David Saari博士との対談
急速に進化する知的財産（IP）の分野では、高度な科学的知識、法律の専門知識、そして技術的な洞察力を備えたプロフェッショナルへの需要がかつてないほど高まっています。CAS知的財産サービスのシニアサイエンティストであるDavid Saari博士は、 CAS知的財産サービスSM チームにおいて、これら3つのスキルセットすべてを兼ね備えており、科学的知的財産領域における「三重点（トリプルポイント）」の専門家とは何を意味するのかを体現しています。数十年にわたる特許検索の経験を振り返り、今日の競争の激しい知的財産環境において、学際的なアプローチがいかに重要であるかについて貴重な洞察を提供してくれました。
インタビュアー：以前、 PIUG （特許情報ユーザーグループ）の会議で、特許検索者は「三重点」のプロフェッショナルであるべきだとお話しされましたね。その意味と、それがどのように CAS知的財産サービス チームに適用されるのか教えていただけますか？
David：「三重点」というのは化学の言葉遊びです。これは相図において、特定の温度と圧力の下で物質の固体、液体、気体が共存できる状態を指します。 私はこれを用いて、知的財産検索サービスというビジネスにおいて、最高品質のワールドクラスのパフォーマンスを発揮するためには、3つの独立した異なるスキルセットが必要であるという私の信念を強調しています。
私は合成有機化学の博士号（Ph.D.）を取得しており、 USPTO 特許代理人の資格を有していますが、必ずしもその資格が不可欠というわけではありません。しかし、CASでの19年間の経験を通じて、科学、特許法、情報技術に関する確かなスキルが、特許調査員にとって不可欠であると確信しています。
インタビュアー：そのような学際的な専門知識が、特許調査の過程でどのような価値をもたらすのか、具体例を挙げていただけますか？
デビッド：発明者やイノベーションチームと協力する際には、効果的にコミュニケーションを取り、検索結果がクライアントのニーズに合致しているかを判断するために、単なる知識以上の深い科学的理解が求められます。
例えば、 抗体医薬品 は、ヒト医療において依然として注目されているトピックです。特許調査員は、抗体（抗体とは何か、どのように機能するのか、何がユニークなのか）、ペイロード（抗がん剤や、分析・可視化に使用される物質など）、そして薬剤を抗体に結合させるためのリンカー（結合プロセスの化学においてユニークな点はあるか？）について理解しておく必要があります。
同様に、クライアントは調査パートナーが特許法のニュアンスを理解していることを期待しています。そのニュアンスの中には非常に繊細なものもあります。例えば、米国の特許実務において「relevant（関連性のある）」という言葉には特定の意味があり、特許庁に対して情報を開示する義務を暗示します。重要な結果を強調するより良い方法は、「回答Xは、本調査プロジェクトの目的に強く合致しています」と記載することです。
また、「新規性」と「非自明性」の区別が非常に重要になる状況や、知的財産の専門家以外は見落としがちな、特許法の微妙かつ重要な要件が他にも存在します。
例えば、国ごとに異なる特許法の違いは、検索戦略の策定方法や検索結果の活用方法に大きな影響を与える可能性があります。また、その情報がどのように使用されるかも考慮しなければなりません。例えば、 特許性、有効性、または侵害予防調査（FTO）の判断を裏付けるために使用される場合などです。さらに、文書の種類（特許文献か非特許文献か）、公開日（特に「電子的な先行公開」や郵送スケジュールの遅延がある時代においては重要）、そして各特許発行機関の特有の慣習なども考慮に入れる必要があります。
インタビュアー：情報技術の専門知識は、この方程式にどのように当てはまるのでしょうか？
デビッド：私は情報技術を、情報検索と情報配信という2つのカテゴリーに分けて考えるようにしています。 特許調査員は、これら両方のスキルを極めることで、業界の上位10％にランクインすることができます。
情報検索を習得するには、複数の異なるデータベースや検索プラットフォームを使いこなす高い能力が必要です。例えば、各検索プラットフォームで使用される化学構造描画ツールは似ていますが同一ではないため、それらの違いを扱える必要があります。
検索技術に関する包括的な知識は、初期の検索で結果が多すぎる、少なすぎる、あるいは品質が低い場合、あるいはクライアントが期待していた回答が見つからなかった場合に、検索戦略を修正する際にさらに重要となります。
そのような状況下で検索戦略を迅速に適応させる能力こそ、すべての調査員が目指すべき世界クラスのスキルです。
インタビュアー：それは達成するのが難しそうなバランスですね。
デビッド：その通りです。知的財産の世界では、すべてを確認する義務があるのです。 法律事務所に50件の回答を含む報告書を提出した場合、その事務所にはそれらすべてを精査する義務が生じます。もし事務所が50件の引用文献のうち1件でも特許庁に共有しないことを選択し、その不作為が特許審査に影響を及ぼし得たことが判明した場合、発明者は「関連性のある」情報の開示を怠ったとして、数百万ドル相当の特許保護を失う可能性があります。
しかし、大手法律事務所であっても、5,000件もの検索結果を妥当な時間内に精査することは不可能です。そのため、重要な情報を見落とすことなく、クライアントのニーズを満たす最も影響力の高い20〜50件の結果を特定することが、特許調査員である私の責任となります。
そして、それらの結果を効果的に提供するためには、調査プロセス全体を通じて柔軟かつ円滑にコミュニケーションを図り、さらに報告書を作成する高度なスキルが求められます。
インタビュアー：CAS IP Servicesの検索結果報告書は、どのように作成されるのでしょうか？
デビッド：何よりもまず、私たちはクライアントが活用するための知的財産ツールを提供しているという点です。 その目的は、プロジェクト完了から数ヶ月、あるいは数年が経過した後であっても、結果がどのように、なぜ、どこで得られたのかという疑問を先取りし、期待を超える報告書を提供することです。
私たちの報告書は、クライアントの当初の依頼に対する理解を証明し、プロジェクトの過程で行われたあらゆる変更を記録します。私たちは、私たちが何を行い、どのように行い、なぜ当初の依頼から変更を加えたのかをクライアントに理解していただきたいと考えています。プロジェクトの詳細を迅速かつ容易に把握できることが重要です。
また、私たちは業務の透明性を100%確保したいと考えています。調査員とクライアント間の協力とコミュニケーションを推奨しており、クライアントは常に私の直通連絡先を知っているため、深夜や週末に連絡を受けることもあります。高度な協力体制と徹底したドキュメンテーションを通じてこそ、最良の結果を提供できるのです。
インタビュアー：特許調査の知識として許容範囲や最低限のレベルに達するだけでなく、言及された3つのスキルセット（科学、特許法、情報技術）を継続的に発展させることが重要だと考える理由は何でしょうか？
デビッド：クライアントにとって、侵害訴訟を回避することは常に最優先事項です。経済的に壊滅的な打撃を受ける可能性があるからです。 例えば、特許権者が持つ特許製品の1億ドル分の売上を奪うような製品を製造した場合、1億ドルの損害を与えたことになります。故意の侵害に対する法定罰則は、実際の損害額の3倍にあたる3億ドルです。
リスクがそれほど大きい場合、 検索パートナー に投資する必要があります。それは、ビジネス目標を守るために、その専門分野のトップレベルにいるパートナーです。
世界には、非常に基本的なレベルの特許調査サービスを提供する組織が存在します。しかし、そうした業者と2回ほどやり取りをした後、法律事務所や企業内弁護士は「何をしているのかを理解している専門家と話がしたい」と言うようになります。
発明者や経営者は、すべてを3通りの方法で説明し、その後で特許調査員が理解してくれたことを願うような状況は望んでいません。特許調査員には、信頼を築き、誰の時間を無駄にすることなく、また知的財産をリスクにさらすことなくクライアントが必要とするものを提供するために、科学的背景、特許法の専門知識、そして技術的な精通が必要なのです。
インタビュアー：あなたのキャリアを通じて、特許調査員の役割はどのように変化しましたか？
デビッド：昔は、化学物質は化学構造の断片を表すコードによってインデックス化されていました。インデックスデータはIBMのパンチカードで配布されていたため、検索はそれらをソートマシンに通すことで行われていました。
次に登場した優れた手法は、化学構造を一つずつ描画するコマンドライン命令でした。今日ではオンラインの化学構造描画ツールがありますが、課題は、何千もの検索結果を整理し、クライアントが妥当な範囲で検討でき、願わくば好ましい結果を得るために活用できるものを提供することです。
インタビュアー：将来に向けて楽しみにしていることはありますか？知的財産調査の未来に対して何か懸念はありますか？
David: いえいえ、未来は明るく希望に満ちていますよ（笑）。 今、人々が話題にしていることの一つに 人工知能があります。大規模な機械学習モデルは、特許調査員の仕事を代行できるのでしょうか。知的財産の検索や評価の分野における人工知能には興味深い側面もありますが、的確で焦点の絞られた結果を出すという点では、まだ期待通りの段階には達していません。
科学分野の知的財産においては、高度な技術情報が必要とされるため、さらに複雑になります。化学構造を人工知能環境で利用できるようにするには、どうすればよいのでしょうか。
訓練を受けた科学者である私なら、化学構造を見てすぐにベンゼン環だと認識し、その特定の特性や挙動を理解できます。しかし、人工知能ツールの場合、構造の描かれ方によっては100%の精度で成功するとは限りません。
インタビュアー：それは、あなたが人工知能に対して懐疑的だということでしょうか？
David: いいえ、そうではありません。特許調査員、特にここCASの調査員は、常に技術の進歩をいち早く取り入れてきました。人間と人工知能ツールを組み合わせることで、将来的に多くの可能性が広がると考えています。
パンチカードやマイクロフィルムなど、わずか10年、20年、30年前の興味深い情報ツールから進化してきた現在、こうしたツールを使いこなすスキルと経験を持つ人は少なくなっています。しかし、IBMのパンチカードでフラグメンテーションコードを使って検索していた時代に戻りたいと思う人がいるでしょうか？いいえ、私は現在と未来を生きたいですね。
インタビュアー：CASでの長年のキャリアを振り返って、特に興味深かった、あるいは楽しかった特許調査プロジェクトはありますか？
David: 楽しい例があります。あるプロジェクトで、大手製薬会社の知的財産部門の責任者が、ライセンス契約の可能性を調査していました。 その会社は、ライセンス供与の候補先と社内の特許調査チームから、それぞれ別々に特許調査報告書を受け取っていました。
しかし、この取引は非常にリスクが高かったため、知的財産担当役員は第三者機関に調査を依頼することにしました。会社は私をその追加調査の担当者に選んだのですが、私がこのプロジェクトを検証する「3番目の目」であることは伏せられていました。
調査を行い、数週間後に製薬会社の担当者から電話がありました。その担当者は、私が以前の2人の調査員が特定できなかった2つの回答を見つけ出したと言いました。それらは新しい結果であるだけでなく、的を射たものでした。担当者は、この2つの結果が最終的なライセンス決定に影響を与える可能性があると説明しました。
クライアントにとって真に価値があり、社内では成し得なかった調査報告書を提供できたと聞くとき、この上ない満足感を感じます。
インタビュアー：最後の質問です。特許調査のパートナーを探しているクライアントにとって、最も価値のある慣行やスキルは何だと思いますか？
David: やはり、科学、特許法、そして技術的専門知識の組み合わせに尽きます。 すべてのプロジェクトで自分のスキルと経験をフルに活用する必要があるわけではありませんが、あらゆる役割をこなし、各タスクを卓越したレベルで遂行しなければならないプロジェクトもあります。同僚も同じであり、私たちは皆、学際的な専門知識のレベルを維持し、拡大することに尽力しています。
CASのシニアサイエンティストであるDavid Saariは、登録特許代理人であり、カリフォルニア大学デービス校で合成有機化学の博士号を取得しています。Davidの知的財産分野でのキャリアは、型破りな始まりでした。大学院時代、実験の合間の長い待ち時間を利用して、学位を取得する前に特許弁護士試験の準備をし、合格したのです。博士号取得後、Davidは米国環境保護庁（EPA）で、有害物質規制法に基づく新しい化学物質の申請を精査する役割を担いました。ここで彼は、EPAの審査プロセスを円滑に進めるための化学情報検索に精通するようになりました。この実践的な知識と科学研究の背景が、Davidが知的財産の専門職に転身した際の強力な基盤となりました。CASでの19年間の在職期間を含むこれまでのキャリアを通じて、Davidはその膨大な経験と学際的な専門知識を活かし、世界クラスの特許調査の専門家としての評価を確立しています。
