デビッド・サーリ博士インタビュー
急速に進化する知的財産（IP）の分野では、高度な科学的知識、法律の専門性、そしてテクノロジーへの精通を兼ね備えたプロフェッショナルがかつてないほど求められています。CAS IP Servicesチームのシニアサイエンティストであるデビッド・サーリ博士は、これら3つのスキルをすべて備えており、科学的IP領域における「トリプルポイント（三重点）」の専門家を体現する存在です。数十年にわたる特許調査の経験を持つサーリ博士に、今日の競争の激しいIP環境において、多分野にわたるアプローチがいかに重要であるか、その洞察を伺いました。SMチーム
インタビュアー：以前、PIUG（特許情報ユーザーグループ）のカンファレンスで、特許調査員には「トリプルポイント」の専門性が必要だとお話しされていましたね。その意味と、CAS IP Servicesチームにおける適用について教えていただけますか。
デビッド：「トリプルポイント（三重点）」とは化学用語の洒落で、特定の温度と圧力の下で物質の固体・液体・気体が共存する状態を指します。私がこの言葉を使うのは、知的財産調査というビジネスにおいて、世界最高水準のパフォーマンスを発揮するためには、3つの独立したスキルセットが必要であるという信念を強調するためです。
私は合成有機化学の博士号を持ち、米国特許商標庁（USPTO）の登録特許弁理士でもありますが、特定の資格だけが重要というわけではありません。しかし、CASでの19年間の経験を通じて、科学、特許法、情報技術の確かなスキルこそが、特許調査員にとって不可欠な基盤であると確信しています。
インタビュアー：こうした多分野にわたる専門知識が、特許調査のプロセスでどのような価値を生むのか、具体例を挙げていただけますか。
デビッド：発明者やイノベーションチームと連携する際、相手と効果的にコミュニケーションを取り、調査結果がクライアントのニーズに合致しているかを判断するには、単なる知識以上の深い科学的理解が求められます。
例えば、抗体薬物複合体（ADC）は、現在も医学分野で非常に注目されているトピックです。特許調査員は、抗体（抗体とは何か、どのように機能し、何がユニークなのか）、ペイロード（抗がん剤や分析・可視化のための物質など）、そして薬物を抗体に結合させるためのリンカー（結合プロセスの化学に特異的な点はあるか？）について理解しておく必要があります。
同様に、クライアントは調査パートナーが特許法のニュアンスを理解していることを期待しています。そのニュアンスは非常に繊細な場合があります。例えば、米国の特許実務において「関連性がある（relevant）」という言葉には特定の意味があり、特許庁に対して情報を開示する義務を暗示します。重要な結果を強調するより良い方法は、「回答Xは、本調査プロジェクトの目的に強く合致しています」と記述することです。
また、「新規性」と「非自明性」の区別が非常に重要になる状況や、IP専門家以外は見落としがちな、特許法の微妙かつ極めて重要な要件が関わるケースも多々あります。
例えば、国ごとに異なる特許法の違いは、調査戦略の策定や調査結果の活用方法に大きな影響を与えます。また、その情報をどのように利用するのか（特許性、有効性、あるいは侵害回避の判断など）も考慮しなければなりません。さらに、文書の種類（特許文献か非特許文献か）、公開日（特に「電子的な先行公開」や郵送の遅延がある時代においては重要）、そして各特許発行機関の癖なども考慮に入れる必要があります。特許性
インタビュアー：情報技術の専門知識は、この方程式にどのように当てはまるのでしょうか。
デビッド：私は情報技術を「情報検索」と「情報提供」の2つのカテゴリーに分けて考えています。特許調査員がこの両方のスキルを極めることで、業界の上位10%にランクインすることができます。
情報検索を習得するには、複数の異なるデータベースや検索プラットフォームを使いこなす高い能力が必要です。例えば、各検索プラットフォームで使用される化学構造描画ツールは似ていますが同一ではありません。そのため、そうした違いを適切に扱える能力が求められます。
検索技術に関する包括的な知識は、調査戦略を修正しなければならない時にこそ重要になります。最初の調査で結果が多すぎたり、少なすぎたり、あるいは品質が低かったり、クライアントが期待していた回答が得られなかったりした場合などです。
そのような状況下で検索戦略を迅速に適応させる能力こそ、すべての検索者が目指すべき世界レベルのスキルです。
インタビュアー：それは両立させるのが難しそうなバランスですね。
デビッド：その通りです。知的財産の世界では、すべてを精査する義務があります。もし私が50件の回答を含む報告書を法律事務所に提出した場合、事務所にはそのすべてを確認する義務が生じます。もし事務所が50件の引用文献のうち1件を特許庁に提出しないと判断し、その不作為が特許審査に影響を及ぼす可能性があったと判明した場合、発明者は「関連性のある」情報を開示しなかったという理由で、数百万ドル相当の特許権を失うリスクがあるのです。
しかし、大規模な法律事務所であっても、5,000件もの検索結果を短期間で精査することは不可能です。そのため、重要な情報を見落とすことなく、クライアントのニーズを満たす最も影響力の高い20〜50件の結果を特定することが、特許検索者である私の責任となります。
さらに、それらの結果を効果的に提供するためには、検索プロセス全体を通じて柔軟かつ円滑にコミュニケーションを図り、優れた報告書を作成するスキルが不可欠です。
インタビュアー：CAS IP Servicesの検索結果報告書は、どのように作成されるのでしょうか？
デビッド：何よりもまず、私たちはクライアントが活用するための知的財産ツールを提供しているという意識を持っています。私たちの目的は、プロジェクト完了から数ヶ月、数年が経過した後であっても、結果がどのように、なぜ、どこで得られたのかという疑問を先回りして解消し、期待を超える報告書を提供することです。
私たちの報告書は、クライアントの当初の依頼内容を正しく理解していることを示し、プロジェクトの過程で行われた変更をすべて記録しています。私たちは、私たちが何を行い、どのように行い、なぜ当初の依頼から変更を加えたのかをクライアントに理解していただきたいと考えています。プロジェクトの詳細を迅速かつ容易に把握できることが重要です。
また、私たちは業務の100%透明性を追求しています。検索者とクライアント間の協力とコミュニケーションを推奨しており、クライアントはいつでも私の直通連絡先にアクセスできます。深夜や週末に連絡を受けることもあります。こうした高度な協力体制と徹底したドキュメント管理を通じて、私たちは最良の結果をお届けしているのです。
インタビュアー：特許検索の知識として許容範囲や最低限のレベルに達するだけでなく、科学、特許法、情報技術という3つのスキルセットを継続的に磨き続けることが重要だと考える理由は何でしょうか？
デビッド：クライアントにとって、侵害訴訟を回避することは常に最優先事項です。経済的なダメージが非常に大きいためです。例えば、ある製品を製造したことで特許権者が1億ドルの売上を失った場合、1億ドルの損害を与えたことになります。故意の侵害に対する法定賠償金は、実際の損害額の3倍にあたる3億ドルに達する可能性があります。
これほどのリスクがある場合、ビジネス目標を守るために、専門分野のトップレベルにいる検索パートナーに投資する必要があります。
世界には、非常に基本的なレベルの特許検索サービスを提供する組織も存在します。しかし、そうした業者と2回ほどやり取りをすれば、法律事務所や企業法務の担当者は「もっと専門的な知識を持つ相手と話がしたい」と考えるようになるものです。
発明者や経営者は、何度も説明を繰り返した上で、検索者が正しく理解してくれたことを願うような状況は望んでいません。特許検索者には、科学的背景、特許法の専門知識、そして技術的な洞察力を備え、信頼を築きながら、相手の時間を無駄にせず、知的財産をリスクにさらすことなく、クライアントが必要とする成果を提供することが求められます。
インタビュアー：あなたのキャリアを通じて、特許検索者の役割はどのように変化しましたか？
デビッド：昔は、化学物質は化学構造の断片を表すコードでインデックス化されていました。インデックスデータはIBMのパンチカードで配布されていたため、検索はそれらをソートマシンにかけて行われていました。
その後、化学構造を一つずつ描画するコマンドライン命令が登場しました。今日ではオンラインの化学構造描画ツールがありますが、現在の課題は、数千件にも及ぶ可能性のある結果を精査し、クライアントが現実的に確認でき、かつ好ましい結果を得るために活用できる情報を提供することです。
インタビュアー：今後の展望について教えてください。知的財産調査の未来に対して懸念はありますか？
デビッド：いいえ、全くありません。未来は明るいですよ（笑）。現在、人々が注目しているものの一つに人工知能（AI）があります。大規模な機械学習モデルが特許検索者の代わりを務められるかという点ですが、知的財産の検索や評価の分野においてAIには興味深い側面があるものの、的確で焦点の絞られた成果を約束できる段階にはまだ至っていません。
科学的な知的財産に関しては、高度に専門的な情報を必要とするため、さらに複雑です。AI環境で活用できるように化学構造をどのように表現するのか、という課題が残っています。
科学者としての訓練を受けた私は、化学構造式を見れば即座にベンゼン環であると認識し、その特性や挙動を理解できます。しかし、AIツールの場合、構造の描かれ方によっては100%正確に認識できないことがあります。
インタビュアー：それは、AIに対して懐疑的だということでしょうか？
デビッド：いいえ、そうではありません。特にここCASの特許調査員は、常に技術革新をいち早く取り入れてきました。人間の知性とAIツールを組み合わせることで、将来的に多くの可能性が広がると期待しています。
パンチカードやマイクロフィルムなど、10年、20年、30年前のツールから進化してきた現在のツールを使いこなすスキルと経験を持つ人は、決して多くありません。しかし、IBMのパンチカードでフラグメンテーションコードを使って検索していた時代に戻りたいと思う人がいるでしょうか？私は遠慮します。現在、そして未来を生きていきたいですね。
インタビュアー：CASでの長年のキャリアを振り返って、特に興味深かった、あるいは楽しかった特許調査プロジェクトはありますか？
デビッド：面白い例があります。ある大手製薬会社の知的財産部門長が、ライセンス契約の検討を行っていた時のことです。その会社は、ライセンス提携先と社内の特許調査チームから、それぞれ別個の特許調査報告書を受け取っていました。
しかし、この取引は極めて重要度が高かったため、知的財産部門の責任者は第三者による調査を依頼することにしました。私がその追加調査を担当することになりましたが、私がこのプロジェクトの「3番目の目」であることは知らされていませんでした。
調査を終えて数週間後、その製薬会社の担当者から連絡がありました。私が、それまでの2人の調査員が見つけられなかった2つの回答を発見したというのです。それらは単に新しい結果というだけでなく、核心を突くものでした。担当者によると、この2つの結果が最終的なライセンス契約の判断に影響を与える可能性があるとのことでした。
クライアントの社内調査を超え、真に価値のある調査報告書を提供できたと評価されることは、何にも代えがたい喜びです。
インタビュアー：最後の質問です。特許調査のパートナーを探しているクライアントにとって、最も価値のあるスキルや実践は何だと思われますか？
デビッド：やはり、科学、特許法、そして技術的専門知識の融合に尽きます。すべてのプロジェクトで私のスキルと経験をフル活用する必要があるわけではありませんが、時にはあらゆる知識を総動員し、極めて高いレベルで業務を遂行しなければならないプロジェクトもあります。同僚も同様であり、私たちは皆、多角的な専門知識を維持・拡大することに尽力しています。
CASのシニアサイエンティストであるデビッド・サーリは、登録特許代理人であり、カリフォルニア大学デービス校で合成有機化学の博士号を取得しています。デビッドの知的財産分野でのキャリアは異色です。大学院時代、実験の待ち時間を活用して特許弁理士試験の準備をし、学位取得前に合格しました。博士号取得後は、米国環境保護庁（EPA）で有害物質規制法に基づく化学物質の審査に従事し、EPAの審査プロセスを円滑にするための化学情報検索に精通しました。この実践的な知識と科学研究の背景が、知的財産専門職への転身の強力な基盤となりました。CASでの19年を含むキャリアを通じて、デビッドはその広範な経験と多角的な専門知識を活かし、世界トップクラスの特許調査専門家としての評価を確立しています。
