与 David Saari 博士的对话
In the rapidly evolving field of intellectual property (IP), there is unprecedented demand for professionals with advanced scientific knowledge, legal expertise, and technological savvy. David Saari, Ph.D., senior scientist on the CAS IP ServicesSM team, possesses all three skill sets and exemplifies what it means to be a "triple point" expert in the scientific IP realm. Reflecting on decades of patent searching experience, David offers valuable insights into the importance of a multidisciplinary approach in today's competitive IP landscape.
采访者：您此前曾在 PIUG（专利信息用户组）会议上发表过演讲，谈到专利检索人员需要成为“三点式”专业人士。您能解释一下这意味着什么，以及它如何应用于 CAS IP Services 团队吗？
David：“三点式”是一个化学双关语，指的是相图中的三相点，即在特定的温度和压力下，物质的固态、液态和气态可以共存。我用它来强调我的信念：要在知识产权检索服务行业实现世界一流的高质量表现，必须具备三个独立且不同的技能组合。
我拥有合成有机化学博士学位，并且是 USPTO（美国专利商标局）注册专利代理人，但这些特定的资历并非全部。然而，在 CAS 工作的 19 年间，我得出结论：扎实的科学、专利法和信息技术技能是专利检索人员的立身之本。
采访者：您能否分享一些例子，说明这种跨学科专业知识如何在专利检索过程中创造价值？
David：在与发明人和创新团队合作时，需要具备超越一般水平的科学理解力，才能进行有效沟通，并判断检索结果是否符合客户需求。
例如，抗体偶联药物在人类医学领域依然是一个热门话题。专利检索人员需要了解抗体（什么是抗体，它是如何工作的，其独特性何在？）、载荷（可以是抗癌药物，也可以是用于分析或可视化的物质），以及用于将药物与抗体偶联的连接子（偶联过程的化学性质是否有独特之处？）。
同样，客户也期望他们的检索合作伙伴能够理解专利法的细微差别。其中一些差别极其微妙——例如，在美国专利实务中，“相关”一词具有特定含义，意味着有义务向专利局披露信息。要突出一个重要结果，更好的表达方式是写道：“答案 X 与本检索项目的目标高度匹配。”
此外，在某些情况下，“新颖性”与“显而易见性”之间的区别非常重要，还有其他一些非知识产权专业人士容易忽略的微妙但关键的专利法要求。
例如，各国专利法的差异会对检索策略的制定以及检索结果的使用方式产生重大影响。您还必须考虑信息将如何被使用，例如用于支持专利性、有效性或自由实施（FTO）决策。此外，还有不同的文档类型（专利文献与非专利文献）、出版日期（特别是在“预出版电子访问”或延迟邮寄的时代），以及不同专利发布机构的特殊性。
采访者：信息技术专长在这一等式中处于什么位置？
David：我倾向于将信息技术分为两类：信息检索和信息交付。专利检索人员如果能在这两项技能上都成为专家，就能跻身行业前 10%。
要掌握信息检索，检索人员必须非常精通使用多个不同的数据库和检索平台。例如，不同检索平台使用的化学结构绘制工具虽然相似但不完全相同，因此您需要能够处理这些差异。
当我需要修改检索策略时，对检索技术的全面了解就显得尤为重要，因为初始检索可能识别出太多、太少或质量不佳的结果，或者未能识别出客户期望看到的答案。
在那种情况下能够迅速调整检索策略，是所有检索人员都应追求的世界级专业技能。
采访者：这听起来是一个很难达到的平衡。
David：是的，在知识产权领域，我们有义务审查所有内容。如果我向一家律师事务所提交了一份包含 50 个答案的报告，该事务所就有义务查看所有这些答案。如果事务所决定不向专利局披露这 50 条引文中的某一条，而事后证明这一遗漏可能会对专利审查产生影响，那么发明人可能会因为未能披露“相关”信息而损失价值数百万美元的专利保护。
但即使是大型律师事务所，也无法在合理的时间内梳理 5000 条检索结果。因此，作为专利检索员，我的职责是找出 20 到 50 条最具影响力的结果，在满足客户需求的同时，确保不遗漏任何重要信息。
此外，为了有效交付这些结果，你需要在整个检索过程中保持灵活性和沟通顺畅，并具备出色的书面报告撰写能力。
采访者：CAS IP Services 的检索结果报告是如何制作的？
David：最重要的是，我们为客户提供的是一种知识产权工具。我们的目标是提供一份超越预期的报告，并预见客户对于检索方式、原因及来源的疑问，即使在项目完成数月甚至数年后，这些报告依然有效。
我们的报告体现了对客户初始需求的理解，并记录了项目过程中所做的任何变更。我们希望客户能够清楚我们做了什么、如何做的，以及为何要对初始需求进行调整。项目细节的理解过程必须快捷且简便。
我们还致力于实现 100% 的工作透明度。我们鼓励检索员与客户之间的协作与沟通。客户随时可以通过直拨电话联系我，有时甚至在深夜或周末。正是通过高度的协作和详尽的记录，我们才能交付最优质的结果。
采访者：你认为为什么持续发展你提到的这三项技能（科学、专利法和信息技术）如此重要，而不是仅仅达到专利检索知识的可接受水平或最低要求？
David：对于我的客户而言，规避侵权诉讼始终是重中之重，因为其财务破坏力巨大。例如，如果你制造的产品导致专利权人损失了 1 亿美元的专利产品销售额，你就造成了 1 亿美元的损失。而故意侵权的法定赔偿金为 3 亿美元，即实际损失的三倍。
当风险如此之大时，你需要投资一位处于行业顶尖水平的检索合作伙伴，以保护你的商业目标。
世界上有一些机构提供非常基础的专利检索服务。但在与他们合作过两次左右后，律师事务所或企业法律顾问通常会说：“我想找一个真正懂行的人。”
发明人或高管不希望把同一件事解释三遍，然后还要担心专利检索员是否真正理解。作为一名专利检索员，你需要具备科学背景、专利法专业知识和技术敏锐度，才能建立信任，并在不浪费他人时间或使知识产权面临风险的情况下，交付客户所需的结果。
采访者：在你职业生涯中，专利检索员的角色发生了怎样的变化？
David：过去，化学物质是通过代表化学结构片段的代码进行索引的。索引数据分布在 IBM 穿孔卡片上，检索工作是通过将这些卡片放入分类机中完成的。
后来，更好的方法是使用命令行指令逐个绘制化学结构。如今，我们有了在线化学绘图工具，而挑战在于如何从成千上万条结果中进行筛选，为客户提供他们能够合理审查并有望用于获得有利结果的信息。
采访者：你对未来有何期待？你对知识产权研究的未来有什么担忧吗？
David：哦，完全没有。未来一片光明（笑）。人们目前讨论的话题之一是人工智能。大型机器学习模型能取代专利检索员的工作吗？尽管人工智能在知识产权检索和评估领域有一些令人感兴趣的应用，但它目前还无法提供那种精准且专注的检索结果。
对于科学领域的知识产权而言，情况更为复杂，因为它需要高度专业的技术信息。你如何将化学结构转化为人工智能环境可利用的数据呢？
作为一名受过专业训练的科学家，我一眼就能认出化学结构中的苯环，并理解其特定的性质或行为；但人工智能工具可能无法做到百分之百准确，这在一定程度上取决于结构的绘制方式。
采访者：这是否意味着您对人工智能持怀疑态度？
David：不，并非如此。专利检索人员，尤其是我们 CAS 的同事，一直都是技术进步的先行者。我认为将人类智慧与人工智能工具相结合，未来将充满无限可能。
尽管信息工具已从几十年前的打孔卡、缩微胶片演变至今，但仍有许多人具备跟上这些工具发展的技能和经验。不过，谁又想回到使用 IBM 打孔卡上的碎片代码进行检索的时代呢？不，谢谢，我更愿意活在当下，展望未来。
采访者：回顾您在 CAS 的岁月，是否有哪个专利检索项目让您觉得特别有趣或难忘？
David：有一个有趣的例子——在某个项目中，一家大型制药公司的知识产权负责人正在评估一项潜在的许可协议。该公司收到了两份独立的专利检索报告：一份来自潜在的许可合作伙伴，另一份来自其内部专利检索团队。
由于这项潜在交易事关重大，该知识产权高管决定寻求第三方进行检索。公司选中了我进行补充检索，但并未透露我是该项目的第三位检索者。
我完成了检索。几周后，我接到了该制药公司联系人的电话。对方表示，我发现的两个结果是前两位检索者都未曾发现的。这些不仅是新的结果，而且非常精准。联系人解释说，这两个结果可能会对最终的许可决策产生影响。
当我得知自己提交的检索报告确实为客户带来了价值，且超越了他们内部的能力时，这种反馈让我感到非常有成就感。
采访者：最后一个问题——您认为对于寻求专利检索合作伙伴的客户而言，哪些实践或技能最有价值？
David：归根结底还是科学、专利法和技术专长的结合。并非每个项目都需要我动用全部技能和经验，但总有一些项目需要我身兼数职，并以卓越的水平完成每一项任务。我的同事们也是如此，我们都致力于保持并拓展我们的多学科专业能力。
CAS 资深科学家 David Saari 是一位注册专利代理人，拥有加州大学戴维斯分校合成有机化学博士学位。David 的知识产权职业生涯始于一次非同寻常的经历——在研究生期间，面对实验间隙的漫长等待，他利用这段时间准备并通过了专利律师资格考试，甚至在获得学位之前就已完成。获得博士学位后，David 最初负责根据《有毒物质控制法》审查提交给美国国家环境保护局（EPA）的新化学物质。在此期间，他熟练掌握了化学信息检索技术，以协助 EPA 的审查工作。这些实践知识与他的科学研究背景，为他转型进入知识产权领域奠定了坚实基础。在整个职业生涯中，包括在 CAS 工作的 19 年里，David 凭借其丰富的经验和多学科专长，赢得了世界级专利检索专家的美誉。
