研发投入水平大幅增长，预计仅 2022 年全球研发支出就将达到 2.476 万亿美元。稳健的知识产权战略对于保护新创新的投资回报至关重要。在投资某一领域前，了解相关的专利活动并进行现有技术分析必不可少。如果您的创新在专利申请日之前已经公开，专利申请将会被驳回，因此在研发过程中尽早识别相关现有技术以确定未来的可专利性至关重要。
这样做有助于企业在开发和专利撰写阶段制定差异化创新战略，并避免研发资金的浪费。
鉴于在新发明上市前的研发阶段投入了大量资金，检索不全面可能导致知识产权战略上的重大失误。现有技术分析不完整的后果包括专利申请被驳回、专利侵权或现有专利被宣告无效。因此，掌握如何进行有效且详尽的现有技术分析至关重要。
从哪里可以找到现有技术参考资料？
现有技术检索最常见的起点是已有的专利和专利申请。如果被驳回、待审和放弃的专利申请中披露了您的创新内容（全部或部分），它们也可被视为现有技术。除专利文献外，您还可以在非专利文献中查找现有技术，例如同行评审出版物、学位论文、会议报告及其他类似披露信息。
书籍、插图、实物、模拟记录和照片等资料的数字化，增加了可检索的现有技术资源总量。与此同时，科学出版物的数量呈指数级增长，导致进行详尽现有技术分析所需审查的信息量大幅增加。此外，现代科学创新往往发生在多个学科的交叉领域。因此，全面的现有技术分析既耗时又复杂。
CAS STNext® 为检索人员提供了一个集成平台，可访问全球最新、最完整的专利及非专利科学技术内容，从而实现全面的现有技术分析。
CAS 整合了 100 多个不同的数据集合，包括来自 CAS Content CollectionTM 的领先化学内容——这是一个包含专利和非专利文献的综合性数据库及精选资源库。它是少数可检索全球专利马库什（Markush）结构的来源之一，包含自 1988 年至今专利中涵盖的超过 120 万个可检索的马库什结构，并每日更新。
知识产权专业人士可以通过 CAS STNext 访问这些丰富且权威的数据集，该平台提供先进的界面和强大的精确检索功能。将 CAS STNext 加入您的工具箱，您可以全面评估风险及与现有技术的共性，从而做出更明智、基于数据的决策。
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如何确定现有技术分析的合适检索来源
知识产权检索人员在规划现有技术检索策略时有多种来源选择，选择合适的资源至关重要。如果您需要对专利全景进行广泛了解，搜索引擎和专利局界面是不错的起点。然而，这些来源的功能和覆盖范围可能不够全面。许多开源检索工具缺乏处理复杂科学信息（如化学式和生物过程）的定制化算法。开源搜索引擎的另一个主要障碍是，它们往往无法从基于图像的 PDF 等文档中提取信息。此外，许多开源搜索引擎不具备捕获相关文档所需的广度，这会导致现有技术检索出现盲区。
为了弥补这些盲区，知识产权分析师会依赖多种来源。科学行业的创新者转向像 CAS STNext 这样值得信赖的检索平台，以支持对现有文献和科学信息进行高效、全面的审查。除了支持跨多个来源检索外，CAS STNext 还利用尖端技术和专家人工标引来支持精确检索，并识别出即使是经验丰富的知识产权研究人员也难以发现的文档。CAS STNext 还提供“索引查找”（index look up）功能和人工智能，使检索人员能够快速识别与其技术领域相关的信息。
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界定现有技术检索的范围
在制定现有技术检索方案时，考量数据源的时效性和覆盖范围至关重要。检索人员必须考虑检索的法律要求，并明确各数据源所涵盖（或未涵盖）信息的具体细节。
深入了解数据源的发布日期、内容更新频率、国家/地区覆盖范围等细节，对于确保检索结果符合利益相关方的法律要求至关重要。
定期审查检索范围，以确保其持续相关且保持最新。如果产品策略发生变更（例如扩展至新的全球市场），必须明确原始检索的范围，以判断其结论是否适用于新要求。这有助于识别检索中潜在的缺漏，并确保所得结论的可靠性。
请参阅此文章，了解在现有技术检索中扩大检索范围的重要性。
如何制定恰当的现有技术检索式
制定最佳现有技术检索式时，明确界定发明的技术特征至关重要。清晰理解技术特征有助于确定相关的检索词（包括同义词）及检索源，从而降低遗漏相关现有技术的风险。
在确定关键词时，需考虑拼写变体、外语关键词以及不同专利分类体系中的历史术语等因素。
创新领域决定了检索策略。例如，针对化学类发明，查询化学结构是开展有效现有技术分析的有力手段；而在工程领域，查询 pH 值范围或温度等数值信息则更为有效。精准的检索式不仅能节省后续审查的时间，还有助于发现那些通过简单检索方法容易遗漏的现有技术。
如何判断现有技术分析是否已经彻底完成？
决定何时停止检索是一项重要且具挑战性的决策。判断停止检索的最佳方法之一是遵循“收敛原则”。通过多种方式进行检索（如使用大量关键词、引文、竞争对手分析或化学信息），并观察检索结果是否趋于一致，即可实现这一目标。一旦结果趋于收敛，便可认为检索已足够彻底。
应用这一原则对于最大化检索策略的价值至关重要。若检索未达到收敛，可能会遗漏重要的关键词或检索词，导致现有技术分析缺失关键信息。同时，过度深入的检索既耗时又昂贵，且未必能产生更多有价值的结果。
请参阅此文章，了解开展现有技术检索时需考虑的关键点。
咨询行业及现有技术分析领域的专家，将为您节省时间和成本
全面的现有技术检索往往开展得较晚且不够完整，这会使企业及其研发管线面临风险。遗漏相关现有技术的代价高昂；2020 年，美国法院判决的专利侵权赔偿金额高达 46.7 亿美元。因此，在投入研发前识别现有技术，并在创新成功开发后持续监测新的现有技术，显得尤为必要。
即便拥有顶尖的知识产权检索工具，确保现有技术分析无懈可击依然充满挑战。与技术和知识产权检索专家合作，协助开展全面的现有技术检索，既能节省时间，又能确保不遗漏任何关键的现有技术。
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CAS 团队由化学、生命科学及现有技术分析领域的资深专家组成。数百名科学家每天致力于构建 CAS 内容合集，确保专利文献中的复杂信息（包括化学物质、序列和马库什结构）均可被检索并轻松获取。
这种独特的知识储备构成了 CAS 的核心能力，使其能够构建全面的数据库，提供如 CAS STNext 等可靠的自助式知识产权检索工具，并在需要时提供值得信赖的检索支持。
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